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中证协、中基协联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》

  • 时间:2019-01-10 19:16
  • 来源重庆金融工作办公室
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12月25日,中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。指引适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司,适用业务范围为债券现券、回购、远期及借贷等业务。主要内容包括:一是债券投资交易的总体内控要求,包括建立相关制度与信息技术管理系统,实现业务统一归集与全程留痕;二是内控体系的构建要求,包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分,禁止关键岗位混同操作,坚持做好各业务条线隔离工作;三是风险、业务与人员管理的具体内控要求,包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度,业务管理实施逐级授权管理,对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理,细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。

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